普通投资者转专业投资者投资知识测试.docxVIP

普通投资者转专业投资者投资知识测试

本测试满分100分，80分及以上为合格，测试结果作为自然人普通投资者申请转化为专业投资者的知识评估依据，测试范围覆盖投资者适当性规则、大类资产特征、证券期货交易机制、投资风险管理、合规交易底线五大核心模块，测试过程中禁止查阅参考资料、由他人替考，答题时长为60分钟。

一、判断题（共10题，每题1分，共10分。请判断每道题表述的正误，正确选√，错误选×）

1.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者履行规定申请程序转化为专业投资者后，经营机构无需再对其适用普通投资者的特别倾斜保护规则，投资者需自主承担投资决策产生的全部风险与后果。

2.我国A股市场各板块的现货股票交易均实行T+1交易制度，即投资者当日买入的股票，需待下一个交易日方可卖出，不存在例外情形。

3.国内公募基金及其他资管产品的风险等级从低到高统一划分为R1（谨慎型）、R2（稳健型）、R3（平衡型）、R4（进取型）、R5（激进型）五个等级，其中R5等级产品结构复杂、杠杆率高、净值波动极大，本金存在全部亏损的可能。

4.可转换公司债券持有人可在约定转股期内将债券转换为对应上市公司股票，同时可转债作为债券持有到期可获得本息兑付，因此可转债不存在任何投资风险。

5.个人投资者参与科创板、北交所股票交易，均需满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户日均资产不低于50万元、