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证券从业资格考试考试试卷(答案)

一、单项选择题（本大题共12小题，每小题1分，共12分。在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，错选、多选或未选均不得分）

1.按照金融工具发行和流通的性质划分，金融市场可以分为（）

A.场内市场和场外市场

B.一级市场和二级市场

C.股票市场和债券市场

D.现货市场和期货市场

2.根据我国《证券法》规定，证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

3.下列关于股票性质的表述，错误的是（）

A.股票是有价证券

B.股票是要式证券

C.股票是债权证券

D.股票是资本证券

4.下列不属于交易型开放式指数基金（ETF）特点的是（）

A.被动操作的指数型基金

B.采用实物申购、赎回机制

C.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

D.只能在一级市场进行申购赎回，不能在二级市场交易

5.根据我国《证券法》规定，下列关于招股说明书信息披露的表述，正确的是（）

A.招股说明书仅需要披露盈利信息，无需披露经营风险

B.招股说明书应当由发行人的董事、监事、高级管理人员签字确认，保证信息真实、准确、完整

C.招股说明书可以不披露发行人的关联交易情况

D.保荐机构无需