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开通期权考试题库及答案

一、单项选择题（共20题，每题3分，合计60分）

1.根据上海证券交易所股票期权投资者适当性管理相关规则，个人投资者申请开立股票期权衍生品合约账户前，最近20个交易日内名下证券类资产日均值应当满足的条件是（）

A.不低于30万元B.不低于50万元C.不低于100万元D.不低于200万元

答案：B

解析：上交所2022年修订的《股票期权投资者适当性管理指引》明确规定，个人投资者申请开立股票期权交易权限前20个交易日，名下证券账户和资金账户内的资产（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）日均值不低于人民币50万元，该资产统计范围包括投资者持有的股票、基金、债券、证券公司资产管理计划份额、场内期权合约保证金占用净值等，期货账户内的资产不计入该统计口径。

2.个人投资者申请股票期权交易权限时，需具备对应等级的模拟交易经历，其中申请一级交易权限应当至少完成的模拟交易操作是（）

A.备兑开仓、备兑平仓B.买入期权、平仓期权合约C.保证金卖出开仓、平仓义务仓D.行权申报、行权交收模拟

答案：A

解析：股票期权投资者交易权限分为三级，一级权限对应备兑开仓等锁定持有标的证券风险的保护性操作，监管要求申请一级权限需完成至少3个交易日、合计10笔以上的期权模拟备兑开仓、备兑平仓交易记录，确保投资者熟悉对应操作流程。

3.股票期权投资者知识