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2026年证券从业投资顾问业务核心知识专项训练试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单选题

1.证券公司向客户出售产品或者提供服务时，不得进行不当推销和诱使客户进行不必要的投资行为，这主要体现了证券公司及从业人员的（）。

A.守法合规原则

B.专业胜任原则

C.公平诚信原则

D.勤勉尽责原则

2.投资顾问业务与证券经纪业务相比，其核心区别在于（）。

A.收费方式不同

B.业务流程不同

C.是否提供具有实质性建议的投资分析、投资策略或投资组合建议

D.是否直接进行证券交易

3.下列关于投资顾问业务资格的说法，错误的是（）。

A.证券公司从事投资顾问业务，应当取得证券投资咨询业务资格

B.证券公司从业人员应当在执业机构执业，不得同时在其他机构执业

C.投资顾问在为客户提供投资建议时，可以口头承诺收益

D.证券公司应当建立健全投资顾问业务管理制度、业务流程

4.根据投资者适当性管理的规定，普通个人投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品的，证券公司承担的责任是（）。

A.禁止销售

B.风险评估

C.风险警示，并承担相应责任

D.要求投资者签署风险揭示书即可

5.下列关于职业道德原则的表述，错误的是（）。

A.爱岗敬业是职业道德的基础

B.诚实守信是职业行为的灵魂

C.