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排污许可执行报告核查案卷指引

一、适用范围与核查原则

排污许可执行报告核查不仅是形式审查，更是穿透排放数据与治污设施运行逻辑的实质校验。本指引适用于生态环境主管部门或其委托的第三方机构，对辖区内已核发排污许可证的排污单位提交的执行报告进行的核查与案卷归档工作。

1.1核查依据

核查工作必须依据以下法律法规与技术规范开展：

?《中华人民共和国环境保护法》

?《排污许可管理条例》

?《排污许可管理办法》

?《排污单位自行监测技术指南总则》（HJ819）

?排污单位所属行业排污许可证申请与核发技术规范

1.2核查原则

?穿透式核查：严禁仅核对填报总数，必须将报告数据向下穿透至台账记录、监测报告与生产报表。

?闭环验证：生产规模→污染物产生量→治污设施去除量→最终排放量，四个节点必须形成数学逻辑闭环。

?证据留痕：所有异常判定必须附带原始证据截图或复印件，严禁仅凭主观判断下发整改通知。

二、核查准备与案卷组成

核查前的材料调取完整度直接决定了后续穿透核查的深度。一个完整的执行报告核查案卷必须包含基础证物与核查工作底稿两大体系。

2.1案卷组成清单

一份合格的核查案卷应当包含以下文件，单页缺失即视为案卷不合格：

1.排污许可证副本（含正本要求及所有变更单）

2.排污单位提交的周期执行报告（年度/季度/月度）

3.环境管理台账记录表（生产设施与治污设