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合规风控经营管理制度.docx

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    合规风控经营管理制度

    目录TOC\o1-4\z\u

    一、总则 3

    二、适用范围与基本原则 6

    三、合规风控组织架构与职责分工 8

    四、合规风控管理目标与考核机制 12

    五、合规风险识别与评估流程 16

    六、重点业务领域合规风控规则 21

    七、市场交易行为合规风控要求 25

    八、信息披露与信息报送合规管理 27

    九、利益冲突防范与处理机制 29

    十、内部审计与合规检查制度 32

    十一、违规行为认定与追责办法 36

    十二、合规风险预警与应急处置预案 40

    十三、关联交易合规风控管理规定 44

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