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证券投资顾问客户资产增长绩效考评表

A级指标

B级指标

权重

分值

评分标准

自评分

部门评分

客户资产增长能力

新增客户数量

30%

10

根据每月新增客户数量，每新增1人计1分，最多计10分。

客户资产增长能力

客户资产规模

30%

10

根据客户资产规模增长比例，每增长1%计1分，最多计10分。

客户资产增长能力

客户满意度

30%

10

根据客户满意度调查结果，每得分1分计1分，最多计10分。

客户资产增长能力

客户维护率

30%

10

根据客户维护率，每维护1名客户计1分，最多计10分。

客户资产增长能力

资产配置合理性

30%

10

根据资产配置的合理性，每符合1项计1分，最多计10分。

市场分析能力

市场趋势预测准确率

25%

10

根据市场趋势预测的准确率，每准确预测1次计1分，最多计10分。

市场分析能力

投资策略合理性

25%

10

根据投资策略的合理性，每符合1项计1分，最多计10分。

市场分析能力

风险控制能力

25%

10

根据风险控制措施的有效性，每执行1项计1分，最多计10分。

市场分析能力

投资组合收益

25%

10

根据投资组合收益与市场平均水平的对比，每高于1个百分点计1分，最多计10分。

市场分析能力

投资建议采纳率

25%

10

根据客户采纳投资建议的比例，每采纳1次计1分，最多计10分。

沟通协调能力

客户沟通效果

20