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理财产品销售与合规手册

1.第一章理财产品销售基础规范

1.1理财产品销售基本概念

1.2理财产品销售合规要求

1.3理财产品销售流程规范

1.4理财产品销售风险控制

1.5理财产品销售信息管理

2.第二章理财产品销售合规管理

2.1合规管理组织架构

2.2合规管理制度建设

2.3合规风险识别与评估

2.4合规培训与教育

2.5合规审计与监督

3.第三章理财产品销售从业人员管理

3.1从业人员资格管理

3.2从业人员行为规范

3.3从业人员培训与考核

3.4从业人员违规处理措施

3.5从业人员信息管理

4.第四章理财产品销售宣传与推介

4.1理财产品宣传材料规范

4.2理财产品推介流程

4.3理财产品宣传合规要求

4.4理财产品宣传风险防范

4.5理财产品宣传效果评估

5.第五章理财产品销售客户管理

5.1客户信息管理规范

5.2客户风险评估与匹配

5.3客户沟通与服务规范

5.4客户投诉处理机制

5.5客户关系维护与留存

6.第六章理财产品销