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2026年证券发行与承销《发行承销实务》真题试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.确保发行价格符合市场预期

B.协助发行人准备发行文件

C.负责证券的二级市场交易

D.进行发行前的市场调研

2.下列哪种证券发行方式最适合于大型企业首次公开募股（IPO）？

A.转配股发行

B.配股发行

C.首次公开募股（IPO）

D.增发发行

3.在证券发行过程中，承销团的形成通常需要经过哪个机构的批准？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.证券交易所

D.证监会地方派出机构

4.证券发行过程中的“绿鞋机制”主要目的是什么？

A.增加发行人的股权稀释

B.限制发行人的股票交易

C.提供超额配售选择权，稳定股价

D.减少发行规模

5.证券发行过程中，发行人需要披露的文件不包括以下哪一项？

A.招股说明书

B.财务报表

C.承销协议

D.股东大会决议

6.在证券发行过程中，承销商进行估值定价的主要依据不包括以下哪一项？

A.市场利率

B.发行人的盈利能力

C.行业发展趋势

D.承销