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信息化安全监管案卷评查细则

一、总则

案卷评查是规范信息化安全监管执法行为、统一执法尺度、防范行政复议败诉风险的核心管控手段，本细则明确评查全流程的量化标准，无模糊裁量空间。

1.制定依据：依据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《中华人民共和国行政强制法》《行政执法案卷评查办法》《安全生产行政执法程序规定》等法律法规制定。

2.适用范围：各级承担信息化安全监管职责的部门（含网信、工信、公安网安、关键信息基础设施保护、工业互联网安全监管条线）按照法定程序办理的行政处罚、行政强制、行政检查类案卷的评查工作，适用本细则。

3.评查原则：

?全卷追溯原则：从案件线索登记到案卷归档全环节留痕核查，不抽样跳过关键节点；

?量化扣分原则：所有评查项设置明确扣分值，无“酌情扣分”条款；

?错责对应原则：扣分点直接对应承办人、审核人、审批人的具体责任，不泛化追责；

?闭环整改原则：评查发现问题100%建立整改台账，整改完成前相关责任单位不得参与执法类评优评先。

二、评查组织与职责分工

评查工作实行“分级组织、交叉回避、权责绑定”机制，避免本单位自评自判带来的标准宽松问题。

1.评查频次与人员要求

?省级监管部门每年组织1次全覆盖案卷评查，市级每半年组织1次，县级每季度开展1次自查；