2026年证券从业考试证券发行承销策略专项训练卷.docxVIP

2026年证券从业考试证券发行承销策略专项训练卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分）

1.根据《公司法》，有限责任公司股东会职权不包括以下哪一项？

A.决定公司的经营方针和投资计划

B.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事

C.审议批准董事会的报告

D.对发行公司债券作出决议

2.下列关于首次公开发行股票（IPO）辅导的规定，说法正确的是？

A.辅导期自签订辅导协议之日起计算，不得少于3个月

B.辅导机构至少应有2名保荐代表人作为辅导人员

C.辅导对象为拟发行股票并上市的股份有限公司

D.辅导工作结束后，辅导机构应出具辅导验收报告，报证监会备案

3.上市公司非公开发行股票，应当符合的条件不包括？

A.发行对象不超过35名

B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

C.本次发行股份总数不超过公司总股本的30%

D.控股股东、实际控制人及其控制的关联方认购的股份，锁定期为36个月

4.根据《证券法》，向不特定对象发行证券，实行注册制的，由什么机构履行注册程序？

A.中国人民银行

B.中国证券监督管理委员会

C.证券交易所

D.国务院证券监督管理机构授权的机构

5.在询价过程中，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当对报价进行