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2026年证券投资顾问法律法规培训试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的字母填入括号内）

1.证券投资顾问业务的管理部门是（）。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国上市公司协会

2.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当（）。

A.以证券研究报告为基础

B.充分了解客户的财务状况、投资经验、投资目标、风险承受能力等

C.事先获取客户的明确授权

D.只推荐与其约定投资建议服务的证券公司自营或者指定的其他证券公司、证券咨询机构、基金管理公司等机构投资的产品

3.客户的风险承受能力评估结果应（）。

A.每年更新一次

B.每半年更新一次

C.由证券投资顾问根据市场变化随时调整

D.每次提供投资建议时均需重新评估

4.证券投资顾问向客户提供投资建议，不得（）。

A.依据客户风险承受能力进行适当性匹配

B.对证券价格走势做出确定性的承诺

C.依据有关证券的基本面、行业状况、市场趋势等进行分析

D.依据客户的具体情况提供个性化的投资方案

5.下列关于证券投资顾问协议的说法，正确的是（）