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基金份额登记检验规范

一、总则

为规范公开募集证券投资基金（以下简称基金）份额登记业务的检验工作，保障基金份额持有人的合法权益，维护基金市场的平稳运行，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券投资基金份额登记业务管理暂行办法》等相关法律法规、自律规则的规定，制定本规范。

本规范适用于基金管理人、基金份额登记机构（以下简称登记机构）以及接受登记机构委托开展份额登记相关业务的服务机构，对基金份额登记业务全流程开展的检验活动。基金份额登记检验应当遵循独立性、客观性、公正性、全面性原则，确保检验结果真实反映份额登记业务的合规性、准确性、完整性和安全性。

登记机构应当建立健全份额登记检验制度，设立独立的检验部门或岗位，配备与业务规模相适应的专业检验人员，定期对份额登记业务的各个环节开展全量检验，及时发现并处置业务风险。中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）依据本规范对基金份额登记检验工作实施自律管理。

二、检验主体与职责

（一）基金管理人职责

基金管理人应当监督登记机构的份额登记检验工作，定期审核登记机构提交的检验报告，对检验发现的问题督促登记机构及时整改。基金管理人应当将份额登记检验结果纳入对登记机构的服务质量评估体系，作为选择、更换登记机构的重要参考依据。

当检验过程中发现可能损害基金份额持有人利益的重大风险时，基金管理人应当立即向中国证监会及相关派出机构、基金业协会报告，并采取