2026年证券从业考试证券发行承销流程专项试卷.docxVIP

2026年证券从业考试证券发行承销流程专项试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.根据《证券发行与承销管理办法》，拟公开发行证券的发行人聘请保荐机构辅导的期限为自中国证监会受理辅导申请之日起至中国证监会出具辅导验收报告之日止，该期限通常不少于（）。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

2.证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。持续督导的期间为证券上市之日起至（）之日止。

A.首次公开发行股票结束

B.证券上市后第2年

C.证券上市后第3年

D.证券上市后第5年

3.在股票发行定价中，累计投标询价制度是指发行人及其主承销商通过向询价对象（）的方式确定发行价格。

A.公开路演推介

B.询价

C.协商

D.拍卖

4.可转换公司债券的持有人有权在约定的转股期限内，按照约定的价格将债券转换为股票。若公司股票价格连续若干交易日（）低于当期转股价格的（），公司有权按照债券面值加上当期应计利息的价格赎回未转股的可转换公司债券。

A.15日；90%

B.20日；85%

C.30日；80%

D.20日；70%

5.在上市公司重大资产重组中，借壳上市的认定标准之一是：购买资产导致的上市公司主营业务发生根本变化。根据规定，上市公司购买资产后