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2026年投资顾问资格考试试题及答案

一、单项选择题（每题0.5分，共40题，20分）

1.证券投资顾问业务在证券法体系下属于下列哪类业务？

A.证券承销业务

B.证券经纪业务

C.证券投资咨询业务

D.证券资产管理业务

答案：C

2.证券投资顾问应当恪守的基本原则不包括（）。

A.诚实守信

B.勤勉尽责

C.客户利益优先

D.承诺投资收益

答案：D

3.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构对投资顾问业务的留痕保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

答案：B

4.根据适当性管理要求，投资顾问应当将适当的产品销售给适当的客户，其核心是（）。

A.产品预期收益与客户投资目标一致

B.产品风险等级与客户风险承受能力相匹配

C.产品流动性满足客户短期需求

D.客户资产规模不低于产品门槛

答案：B

5.投资顾问向客户提供投资建议后进行的留痕，下列做法正确的是（）。

A.仅口头告知，事后补写记录

B.以书面或电子文件形式记录并保存

C.由客户自行记录

D.仅保存交易记录，不保存建议内容

答案：B

6.投资顾问不得代客户作出投资决策，主要是因为（）。

A.投资顾问不具备投资资格

B.监管规定禁止代客理财

C.投资顾问专业能力不足

D.客户不需要投资建议

答案：B

7.衡