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私募基金管理人廉洁从业管理制度

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私募基金管理人廉洁从业管理制度

廉洁从业是私募基金行业健康发展的基石，也是管理人赢得投资者信任、实现长期稳健运营的核心保障。为规范本公司（以下简称“公司”）及其从业人员的执业行为，防范廉洁风险，维护公司、投资者及相关方的合法权益，根据国家相关法律法规、监管要求及行业自律准则，结合公司实际情况，特制定本制度。

一、总则

(一)目的与依据

本制度旨在建立健全公司廉洁从业管理体系，明确廉洁从业要求，培育廉洁从业文化，对可能发生的利益冲突和不廉洁行为进行有效防控，确保公司业务活动的公平、公正、透明。本制度制定依据包括但不限于《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等相关法律法规及自律规则。

(二)适用范围

本制度适用于公司全体员工（包括正式员工、试用期员工、实习生、劳务派遣人员及其他为公司提供劳务的人员，以下统称“从业人员”），以及公司所管理的各类私募基金的投资、运作等相关活动。公司董事、监事、高级管理人员对公司廉洁从业管理负主要领导责任。

(三)基本原则

从业人员在执业过程中，应严格遵守以下基本原则：

1.合规守法：严格遵守国家法律法规、监管规定及公司内部规章制度。

2.诚实守信：恪守职业道德，秉持诚实信用，不弄虚作假，不误导欺诈。

3.勤