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2026年证券投顾考试试题及答案

一、单项选择题（共40题，每题0.5分，共20分）

1.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当基于（）。

A.内幕信息

B.公开信息与专业分析

C.客户承诺

D.其他客户经验

答案：B

2.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问可以（）。

A.代理客户办理证券买卖

B.替客户管理证券账户

C.向客户提示投资风险

D.向客户承诺保底收益

答案：C

3.下列哪项属于证券投资顾问的禁止行为？（）

A.依据客户风险测评结果提供建议

B.以个人名义向客户收取服务费用

C.建议客户分散投资

D.向客户说明投资建议依据

答案：B

4.客户风险承受能力评估的主要目的不包括（）。

A.了解客户财务状况

B.判断客户投资经验

C.保证客户本金不受损失

D.匹配适当的产品或服务

答案：C

解析：风险测评用于了解客户并匹配适当产品，不能保证本金不受损失。

5.根据适当性管理要求，向普通投资者销售高风险产品前，应当（）。

A.要求客户签署免责声明

B.充分揭示风险并书面确认

C.承诺收益

D.降低产品风险等级

答案：B

6.在有效市场假说中，价格已充分反映所有公开信息，但未反映内幕信息的市场是（）。

A.弱式有效市场

B.半强式有效市场

C.强式有效市场

D.无效市场

答案：B

7.