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2026年小额贷款公司经营乱象专项排查整治自查报告

报告单位：XX小额贷款有限责任公司（以下简称本公司）

报告期间：2026年1月1日至2026年3月31日

报告提交日期：2026年4月10日

报告密级：内部资料，定向报送监管部门

一、工作组织与部署

小额贷款行业经营乱象专项排查整治是本年度金融风险防控的重要任务，直接关系公司合规经营底线与区域金融生态稳定。本公司将此次排查整治定位为一次对全业务流程合规性的系统性体检和深度纠偏，而非一次应付式检查，排查结果将作为本公司2026年度内控体系升级的基础依据。

1.1成立专项工作领导小组

本公司于2026年1月5日收到监管部门《关于开展2026年小额贷款公司经营乱象专项排查整治工作的通知》（以下简称《通知》）后，当日即召开董事会专题会议，成立专项排查整治工作领导小组，全面负责本次自查自纠工作的组织、协调与验收。

表1专项工作领导小组职责分工表

职务

姓名

岗位

主要职责

组长

张某某

总经理

统筹排查整治全面工作，对自查报告真实性负总责

副组长

李某某

合规总监

制定排查方案，牵头问题认定与整改验收；直接向组长汇报，不受业务部门干预

成员

王某某

风控部经理

负责信贷业务风险排查，包括贷前调查、贷中审查、贷后管理全流程

成员

赵某某

财务部经理

负责财务核算、资金来源、利率收费、税务申报等财务合规排查

成员

孙某某

综合部经理

负责档