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2026年证券从业证券投资顾问法律法规培训试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（共50题，每题1分，共50分）

1.根据《证券法》规定，下列关于证券公司从业人员行为规范的说法，正确的是（）。

A.证券公司的从业人员可以以个人名义在证券交易所内从事证券交易

B.证券公司的从业人员可以接受客户的全权委托

C.证券公司的从业人员不得以在佣金中非法牟取不当利益为目的，诱使客户进行不必要的证券买卖

D.证券公司的从业人员可以对外披露客户的未公开信息

2.证券从业人员李某离职后，在离职后的（）年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

3.投资顾问业务中，客户回访的内容不包括（）。

A.约定费用的收取方式

B.客户投资目标的实现情况

C.投资顾问的执业资格

D.客户的投诉处理情况

4.证券公司从事投资顾问业务，应当制定各项业务管理制度，建立健全（）体系，确保各项业务合法合规。

A.风险控制

B.内部控制

C.合规管理

D.员工培训

5.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司从事证券投资顾问业务，应当将客户的信息资料置于（）。

A.随意存放

B.保密的场所

C.任何地方

D.任何人的查阅范围内

6.证券投资顾问在提供