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2026年合规专员的考核与评价标准

一、单选题（共10题，每题2分，合计20分）

1.根据《商业银行合规风险管理指引》（银保监会2026年修订版），合规专员在识别和评估合规风险时，应优先考虑以下哪个环节？

A.风险识别的全面性

B.风险评估的量化程度

C.风险控制措施的及时性

D.风险报告的详细性

2.某银行合规专员在审查一笔跨境业务时发现可能涉及反洗钱法规的灰色地带，按照合规流程，他应首先采取什么行动？

A.立即暂停业务，上报总行合规部门

B.自行查阅法规，决定是否上报

C.与业务部门协商，建议修改交易结构

D.忽略该问题，等待监管部门问询

3.在中国，证券公司合规专员在处理内幕交易投诉时，必须遵循的法律法规不包括以下哪项？

A.《证券法》（2026年修订版）

B.《反洗钱法》

C.《公司法》

D.《银行业监督管理法》

4.某保险合规专员在审核一家外资保险公司在中国设立分支机构的申请时，发现其资本充足率未达标，依据《保险法》2026年新规，合规专员应如何处理？

A.要求其补充资本后重新提交申请

B.立即拒绝申请，上报银保监会

C.建议其调整业务范围以符合要求

D.与监管机构沟通，争取豁免

5.根据《上市公司治理准则》（2026年修订版），合规专员在监督董监高行为时，应重点关注以下哪项？

A.