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2026年证券业专业人员《证券法》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.根据《证券法》，下列哪项不属于证券交易场所的职责？

A.提供证券交易的场所和设施

B.制定证券交易规则

C.审核发行人的资格

D.监督证券交易行为

2.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务时，应当遵守的原则不包括？

A.客户信用风险控制原则

B.公平原则

C.自我利益优先原则

D.信息披露原则

3.下列哪种行为不属于内幕交易？

A.证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券

B.证券交易内幕信息的知情人向他人泄露该信息

C.证券从业人员利用职务便利获取内幕信息并建议他人买卖证券

D.通过市场调研合法获取公司公开信息后买卖证券

4.根据《证券法》，证券公司可以接受的委托指令不包括？

A.限价委托

B.市价委托

C.零股委托

D.信用委托

5.证券登记结算机构应当履行的职责不包括？

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券的存管和过户

C.证券交易的清算和交收

D.证券发行人的资格审核

6.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务时，应当遵守的原则不包括？

A.