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2026年证券分析师胜任能力考试《资产管理业务》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于资产管理业务的表述，错误的是（）。

A.资产管理业务是指证券公司通过设立专门部门或子公司，接受客户委托，按照合同约定的方式，运用客户资产进行投资的活动。

B.资产管理业务的核心是风险控制，确保客户资产的安全和保值增值。

C.资产管理业务必须严格遵守监管规定，不得进行利益输送和内幕交易。

D.资产管理业务的收益分配通常采用固定比例分成的方式，与投资业绩无关。

2.证券公司设立资产管理业务部门，应当具备的条件不包括（）。

A.具有健全的内部控制制度，能够有效防范利益冲突。

B.具有符合要求的从业人员，且相关人员具备相应的从业资格。

C.具有足够的资本金，以覆盖业务风险和客户投诉赔偿。

D.具有专业的投资研究团队，能够提供高质量的投资建议。

3.客户委托证券公司进行资产管理时，应当提供的资料不包括（）。

A.客户的身份证明文件。

B.客户的资产状况证明。

C.客户的投资偏好和风险承受能力说明。

D.客户的信用记录和负债情况。

4.资产管理业务的投资范围不包括（）。

A.股票、债券、基金等金融产品。

B.