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证券从业人员证券交易禁止行为监督管理规范

第一章总则

第一条为规范证券从业人员执业行为，防范利益冲突与内幕交易、操纵市场等违法违规风险，维护证券市场公开、公平、公正秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券从业人员执业行为准则》等法律法规及自律规则，制定本规范。

第二条本规范适用于证券公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构、从事证券服务业务的会计师事务所、律师事务所等机构（以下统称“机构”）的证券从业人员，包括但不限于董事、监事、高级管理人员、业务人员、行政支持人员及与机构建立劳动关系、劳务关系的其他工作人员。

第三条机构是从业人员证券交易行为管理的第一责任主体，应当建立健全内部管理制度，实现对从业人员交易行为的事前预防、事中监控、事后追责全流程管控。中国证监会、证券业协会等监管及自律组织依法对机构从业人员交易管理工作实施监督检查。

第四条从业人员证券交易行为管理应当遵循“依法合规、公开透明、权责清晰、风险可控”原则，不得损害国家利益、公共利益、投资者合法权益及机构声誉。

第二章禁止行为范围及认定标准

第五条禁止从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，具体认定标准包括：

（一）本人开立证券账户直接交易股票、存托凭证、可转换公司债券、股票期权、股票型