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国企合规管理体系建设手册

一、总则

合规管理是国有企业落实国资监管要求、防控经营风险、防止国有资产流失、保障改革发展行稳致远的核心底线制度，所有经营管理活动必须在合规框架内开展，不存在任何法外开恩的特殊领域、特殊岗位、特殊人员。

1.编制依据：本手册依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国公职人员政务处分法》《中央企业合规管理办法》《国有企业管理人员处分条例》《企业合规管理体系要求及使用指南》（GB/T35770-2022）及属地国资委相关监管要求制定。

2.适用范围：集团总部及各级全资子公司、控股子公司、实际控制企业（以下统称“各单位”），覆盖全体正式员工、劳务派遣人员、关键岗位外包人员，以及以集团名义开展业务的其他人员。

3.核心目标：到202X年末实现三个100%——重点领域合规风险防控覆盖率100%、重大决策合规审查嵌入率100%、员工合规培训参训率100%；重大合规事件（造成千万元以上损失、被省级以上监管部门顶格处罚、引发全国性负面舆情、追究刑事责任的事件）零发生；一般合规事件处置响应时长不超过24小时，事件整改完成率100%。

4.基本原则

■全面覆盖：合规要求穿透所有业务条线、所有管理层级、所有工作流程，做到“业务开展到哪里，合规管理就跟进到哪里”。

■权责对等：落实“管业务必须管合规、管经营必须管风险”，谁主管谁负责、谁履职谁担责，避免责任悬空。