合规义务风险评估表.xlsxVIP

合规义务风险评估表

评价部门：食安组评价日期：2026年8月14日评价人：审核：

序号 合规义务/条款来源 关键合规要求摘要 风险发生的可能性

(1-5) 违规影响程度

(1-5) 风险分值

(R=L×S) 风险等级 现有控制措施 改进措施/资源需求 责任人

1 2025年9月12日第三次修正中华人民共和国食品安全法（主席令第21号） 食品生产经营必须符合食品安全标准，建立健全食品安全管理制度，配备食品安全管理人员，确保食品质量安全 4 5 20 🔴核心风险 1.设立食品安全总监/安全员

2.建立日管控、周排查、月调度机制

3.全员食品安全培训考核 完善食品安全追溯体系建设 食品安全总监

2 2019年3月26日修订中华人民共和国食品安全法实施条例（2009年7月20日，国务院令第557号公布） 落实食品安全法配套要求，规范食品生产许可、经营、监督管理等活动 3 5 15 🔴核心风险 1.依法取得食品生产许可证

2.建立生产过程控制记录

3.配合监管部门监督检查 无 品管经理

3 中华人民共和国安全生产法（主席令第13号） 落实安全生产责任制，建立安全生产规章制度和操作规程，保障安全生产投入，开展安全生产教育培训 3 5 15 🔴核心风险 1.安全生产责任制

2.隐患排查治理