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2025年证券基金业务管理手册

1.第一章业务管理体系概述

1.1业务管理总体架构

1.2业务管理职责划分

1.3业务管理流程规范

1.4业务管理风险控制

1.5业务管理信息化建设

2.第二章证券业务管理

2.1证券经纪业务管理

2.2证券资产管理业务管理

2.3证券融资融券业务管理

2.4证券经纪业务合规管理

2.5证券业务数据管理

3.第三章基金业务管理

3.1基金销售业务管理

3.2基金运营业务管理

3.3基金客户服务管理

3.4基金合规与风控管理

3.5基金业务数据管理

4.第四章证券基金业务合作管理

4.1合作机构管理规范

4.2合作机构业务对接

4.3合作机构风险控制

4.4合作机构数据共享

4.5合作机构绩效评估

5.第五章业务人员管理

5.1从业人员资格管理

5.2从业人员培训管理

5.3从业人员绩效考核

5.4从业人员行为规范

5.5从业人员档案管理

6.第六章业务合规与监管

6.1合规管理要求

6.2