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合规管理2026年试题及答案

一、单项选择题（本大题共15小题，每小题2分，共30分。在每小题列出的四个选项中，只有一项是符合题目要求的。）

1.根据《中央企业合规管理办法》（国资委令第42号），中央企业合规管理工作的第一责任人是（）。

A.合规管理委员会主任

B.企业主要负责人

C.首席合规官

D.总法律顾问

2.合规风险识别的核心环节是（）。

A.风险等级划分

B.风险清单编制

C.合规义务梳理与对照

D.风险应对方案制定

3.下列不属于合规管理三道防线中第二道防线职能的是（）。

A.合规审查

B.合规风险监测

C.合规检查与评价

D.合规管理体系建立与维护

4.根据ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》，合规管理体系运行遵循的核心循环逻辑是（）。

A.计划—执行—检查—处理（PDCA）

B.识别—评估—应对—监控

C.预防—控制—纠正—改进

D.设计—实施—运行—维护

5.在合规风险评估中，风险等级通常由哪两个维度决定？（）

A.风险发生的可能性和风险的影响程度

B.风险的性质和风险的类别

C.风险的来源和风险的对象

D.风险的历史频率和风险的未来趋势

6.以下关于合规、内控与风险管理三者关系的表述，正确的是（）。

A.合规管理是内控与风险管理的基础和底线

B.风险管理是合规管理的基础和