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信托业务合规与风险管理手册（执行版）

1.第一章信托业务合规基础

1.1合规管理概述

1.2合规制度建设

1.3合规风险识别与评估

1.4合规培训与宣导

1.5合规检查与监督

2.第二章信托业务风险管理框架

2.1风险管理总体原则

2.2风险分类与识别

2.3风险评估与控制

2.4风险监测与报告

2.5风险应对与处置

3.第三章信托业务操作合规规范

3.1业务操作流程规范

3.2产品设计与销售规范

3.3信息披露与宣传规范

3.4信息披露与合规报告

3.5业务档案管理规范

4.第四章信托业务合同与法律合规

4.1合同签署与履行规范

4.2法律文件合规要求

4.3合同争议处理机制

4.4合同合规审查流程

4.5合同档案管理规范

5.第五章信托业务关联交易管理

5.1关联交易定义与范围

5.2关联交易审批流程

5.3关联交易信息披露

5.4关联交易风险防控

5.5关联交易监督管理

6.第六章信托业务反洗钱与反恐融资

6.1反洗钱基本要求