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2026年金融分析师证券从业资格专项训练卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据我国《证券法》，下列机构中，不属于证券市场主要参与者的是（）。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券交易场所

D.银行保险监管机构

2.证券公司为客户办理证券交易结算资金存管业务，应当与（）建立独立、审慎的存管关系。

A.证券登记结算机构

B.证券交易场所

C.中国证券业协会

D.从事证券经纪业务的证券公司

3.下列关于证券公司融资融券业务风险的表述中，错误的是（）。

A.信用风险是指交易对手未能履行约定契约中的义务而造成经济损失的风险

B.市场风险是指因市场价格（包括利率、汇率、股价等）的不利变动而使证券公司资产价值遭受损失的风险

C.操作风险是指由于不完善或有问题的内部程序、人员、系统或外部事件而导致损失的风险

D.法律法规风险是指因证券公司未能遵守相关法律法规而受到处罚的风险，不属于经营风险范畴

4.某上市公司最近一个会计年度经审计的净利润为负值，根据《证券发行与承销管理办法》，该上市公司首次公开发行股票的网下投资者应当以（）作为主要询价依据。