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2026年证券从业投资顾问投资策略与执行模拟试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.下列关于客户风险承受能力的评估方法中，最适合用于初次接触客户进行初步筛选的是（）。

A.投资经验评估问卷

B.风险承受能力量化模型

C.客户风险承受能力调查问卷

D.财富管理咨询访谈

2.在资产配置的“核心-卫星”策略中，核心部分通常采用（）。

A.积极主动的投资管理方式

B.被动跟踪指数的投资管理方式

C.高风险的行业集中投资策略

D.依赖主观判断的波段操作策略

3.现代投资组合理论（MPT）认为，投资者在有效前沿上选择投资组合时，需要考虑的是（）。

A.投资组合的预期收益率与标准差

B.投资组合的预期收益率与夏普比率

C.投资组合的预期收益率与特雷诺指数

D.投资组合的预期收益率与Beta系数

4.下列关于价值型投资策略的描述，错误的是（）。

A.侧重于寻找被市场低估的资产

B.通常关注市盈率（P/E）、市净率（P/B）等估值指标

C.期望通过资产价格的回归获得收益

D.通常要求较高的资本利得，而股息收益相对较低

5.在投资组合执行过程中，由于市场流动性