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企业合规流程管控清单内容

一、合规管理体系建设阶段流程管控

（一）合规管理体系评估

1.法规收集与分析

组建法规收集小组，明确小组成员的职责分工，包括专人负责国内法规、专人负责国际法规（若企业有涉外业务）。每周至少收集一次相关法规的更新信息，收集来源包括政府官方网站、行业协会网站、专业法律数据库等。

对收集到的法规进行分类整理，按照法规适用的业务领域、效力层级等进行划分。例如，将法规分为市场监管类、税务类、劳动用工类等。分析法规对企业业务的具体影响，确定法规中的合规要求和禁止性规定。

2.内部合规现状评估

设计详细的内部合规调查问卷，涵盖企业的各个业务环节和职能部门，如生产、销售、财务、人