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证券投资咨询业务管理与合规手册

第一章总则

第一节业务性质与管理范围

第二节合规原则与责任划分

第三节业务开展的基本要求

第四节保密与信息安全规定

第五节业务人员管理规范

第六节本章附则

第二章证券投资咨询业务操作规范

第一节业务流程与操作标准

第二节信息采集与分析方法

第三节服务内容与交付方式

第四节服务成果的评估与反馈

第五节服务记录与存档要求

第六节本章附则

第三章证券投资咨询业务合规管理

第一节合规风险识别与评估

第二节合规制度建设与执行

第三节合规培训与教育

第四节合规检查与监督机制

第五节合规整改与问责机制

第六节本章附则

第四章证券投资咨询业务客户管理

第一节客户准入与资质审核

第二节客户信息管理与保护

第三节客户服务与沟通规范

第四节客户投诉处理与反馈

第五节客户关系维护与管理

第六节本章附则

第五章证券投资咨询业务数据管理

第一节数据采集与存储规范

第二节数据处理与分析流程

第三节数据安全与保密要求

第四节数据使用与共享规定

第五节数据备份与灾备机制

第六节本章附则

第六章证券投资咨询业务监督管理

第一节监管机构职责与要求

第二节监管检查与审计