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证券从业资格证考试法律法规测试题

1.证券企业法定代表人或者高级管理人员离任，证券企业应该其进行审计，并自其离任之

日起()个月内将审计汇报报送国务院券监督管理机构

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案：B

【教授解析】证券企业法定代表人或者高级管理人员离任，证券企业应该其进行审计，并

自其离任之口起2个月内将审计汇报报送国务院证券监督管理机构。

2.证券交易内幕信息知情人员在包括证券发行.交易或者其余证券价格有重大影响信息还

未公开前，买人或者卖出该证券，或者泄露该信息“情节严重，处()以下有期徒刑或者拘役。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正确答案：D

【教授解析】证券交易内幕信息知情人员或者非法获取证券交易内幕信息人员，在包拈证券

发行，交易或者其余证券价格有重大影响信息还未公开前，买入或者卖出该证或者券泄露,

该信息情节,严重，处5年以下有期徒刑或者拘役。