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第八章融资融券业务

第一节融资融券业务H勺含义及资格管理

一、融资融券业务的含义）

融资融券业务是指在证券交易所或国务院同的其他证券交易场所进行的证券

交易中，证券企也向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖H3并由客

户交存对应担保物的经营活动。

☆融资是借钱买证券，证券企业借款给客户购置证券，客户到期偿还本息，客户

向证券企业融资买进证券称为“买空”

☆融券是借证券来卖，然后以证券偿还，证券企业出借证券给客户发售，客户到

期返还相似种类和数量日勺证券并支付利息，客户向证券企业融券卖出称为“卖

空”。

二、融资融券业务资格

一（）证券企业经营融资融券业务应具有日勺条件

1.证券企业治理构造健全，内部控制有效。

2.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况曳好。

3.有经营融资融券业务所需口勺专业人员、技术条件、资金和证券。

4.有完善的融资融券业务管理制度和实行方案。

5.国务院证券监督管理机构规定日勺其他条件。

二（）证券企业开展融资融券业务试点日勺规定

1.中国证监会《证券企业融资融券业务试点管理措施》规定，证券企业开展融资

融券业