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新三板挂牌公司高管合规培训试题及详细答案

适用对象：新三板挂牌公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书及核心合规人员

考试时长：90分钟

满分分值：100分

考试说明：本试题紧扣《公司法》《证券法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》等监管规则，贴合企业日常履职实操，侧重合规风险防控、履职规范及违规责任认定，所有题目均为市场高频考点。

一、判断题（共15题，每题2分，共30分，正确选√，错误选×）

1.新三板挂牌公司董事、监事、高管任职期间，每年转让的本公司股份不得超过本人持股总数的25%。（）

2.挂牌公司发生重大诉讼、仲裁事项，涉案金额超过公司最近一期经审计净资产10%的，需及时履行信息披露义务。（）

3.新三板挂牌公司可以根据经营需要，随意变更主办券商，无需履行内部审议及监管报备程序。（）

4.公司高管离职后6个月内，不得转让所持有的本公司挂牌股份。（）

5.挂牌公司年度报告无需经董事会、监事会审议，可直接对外披露。（）

6.董事、高管不得兼任公司监事，该规定适用于所有新三板挂牌公司。（）

7.挂牌公司定向发行股票，募集资金可直接用于证券投资、理财等非主营业务领域。（）

8.挂牌公司控股股东、实际控制人不得利用关联交易损害公司及中小股东利益。（）

9.新三板交易时间为工作日9:30-11:30、13:00-15:00，无尾盘交易时段。（）

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