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东方证券运营人才引进模拟卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）

1.根据我国《证券法》，证券公司为客户开立证券账户，应当了解客户的（）情况。

A.姓名或名称、身份证件号码或者营业执照号码

B.财富状况、投资经验

C.投资目的、风险偏好

D.以上所有

2.证券公司结算账户内的资金划转，应当以（）为原则。

A.客户申请优先

B.证券公司内部规定优先

C.法定程序优先

D.交易速度快慢优先

3.下列哪项不属于证券公司运营条线需要重点关注的风险类型？（）

A.交易操作风险

B.客户信用风险

C.系统运行风险

D.市场价格风险

4.我国证券公司反洗钱工作的主要依据是（）。

A.《公司法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《反洗钱法》

D.《刑法》

5.证券公司内部产生的错误交易指令，若需撤销，通常需要经过（）的审批流程。

A.交易部门负责人

B.运营部门负责人

C.公司合规部门

D.监事会

6.证券公司客户资料库中存储的客户身份信息、资产信息等