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第二章证券经纪业务

知识点20KP26-28）：证券经纪业务简介

证券经纪业务是证券企业通过证券营业部，代理客户买卖证券的业务。证券企业不嫌

买卖差价，只收一定比例的佣金作为业务收入。□证券经纪业务可分为：柜台代理买卖和

证券交易所代理买卖两种，重要是证券交易所代理买卖。

口证券经纪业务中，包括四要素：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

证券经纪商即券商证（券企业），是接受客户委托、代客买卖证券并以此收佣金的中间人，

与客户是委托代理关系。券商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并尽量以最有利的价

格使委托指令得以执行，但并不承担交易中的价格风险。

□可（出多选题）由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，

决定投资者不能直接进入交易所买卖证券，而只能通过经纪商进入。□经纪商H勺作用表目前:

第一，充当证券买卖的I媒介;第二，提供信息服务。

□证券经纪业务的特点：

1、业务时象的广泛性。其业务对象还具有价格变动性特点。

2、证券经纪商的中介性。

3、客户指令的权威性。经纪