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证券从业资格证法律法规考点试题(3)

A.《证券公司融资融券业务试点管理办法》【例题·多选题】下列属于证券经纪业务管理方面的法律法规的有（）。

B.《中华人民共和国证券法》

C.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

D.《证券公司内部控制指引》

『正确答案』BCD

『答案解析』本题考查证券公司经纪业务的主要法律法规。证券经纪业务管理方面的法律法规,如《中华人民共和国证券法》《关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》和《证券公司合规管理试行规定》等。《证券公司融资融券业务试点管理办法》是融资融券方面的法律法规。

【例题·单选题】经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的（）关系。

A.委托

B.代理

C.从属

D.制约

『正确答案』B

『答案解析』本题考查证券经纪业务。经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系,而并没有形成实质上的委托关系。

【例题·多选题】在委托买卖证券的过程中,证券经纪商作为受托人,享有的权利有（）。

A.坚持客户适当性管理原则

B.按规定收取服务费用

C.拒绝接受不符合规定的委托要求

D.对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利

『正确答案』BCD

『答案解析』本题考查证券经纪业务。选项A属