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2026年证券从业考试《证券承销监管》基础试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.2026年全面注册制下，证券发行审核的核心原则是（）。

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.备案制

2.证券监督管理机构的职责不包括（）。

A.依法制定证券发行上市审核规则

B.依法制定证券业务规则

C.依法制定投资者保护制度

D.直接审批上市公司的具体经营决策

3.首次公开发行股票并在主板上市的，发行人最近三年净利润应当均为正且累计超过人民币（）。

A.三千万元

B.五千万元

C.一亿元

D.五亿元

4.证券公司对首次公开发行股票并上市辅导工作的辅导期通常不得少于（）。

A.三个月

B.六个月

C.十二个月

D.二十四个月

5.在注册制下，发行人向证券交易所申请首次公开发行股票，应当提交（）。

A.招股说明书

B.招股说明书及发行注册申请文件

C.招股说明书及发行保荐书

D.招股说明书及法律意见书

6.首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人最近两年净利润均应当为正且累计超过人民币（）。

A.一千万元

B.五千万元

C.一亿元

D.五亿元

7.下列关于尽职调查的说法，错误的是（）。

A.保荐机构和证券服务机构应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则

B.保荐