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2026年证券从业-证券合规考试历年参考题库含答案解析

一、选择题

从给出的选项中选择正确答案（共100题）

1、证券公司在进行融资融券业务时，以下哪项行为是违反证券市场规定的？

A.对客户进行充分的风险揭示

B.与客户签订融资融券合同

C.对融资融券客户的保证金账户进行监管

D.允许客户以超过规定比例的融资比例进行融资

2、以下哪项不属于证券公司的合规风险管理措施？

A.建立合规管理部门

B.制定合规管理制度

C.定期进行内部审计

D.对员工进行职业道德培训

3、在证券公司中，以下哪项职责属于合规部门的职责？

A.制定公司发展战略

B.监督公司业务运营

C.处理客户投诉

D.进行市场调研

4、以下哪项不属于证券公司合规管理的目标？

A.保障投资者合法权益

B.维护证券市场秩序

C.提高证券公司经营效益

D.促进证券公司持续健康发展

5、证券公司在进行合规管理时，以下哪项行为是不合规的？

A.定期进行合规培训

B.建立健全合规管理制度

C.擅自更改监管机构的要求

D.加强内部合规监督

6、以下哪项不属于证券公司合规风险的类型？

A.法律风险

B.违规操作风险

C.内部控制风险

D.系统风险

7、以下关于证券公司内部控制制度的说法，正确的是：

A.证券公司内部控制制度应仅限于公司内部，无需对外公开

B.证券公司内部控制制度的主要目的