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2026年证券从业-证券发行与承销历年参考题库含答案解析

一、选择题

从给出的选项中选择正确答案（共100题）

1、在证券发行与承销过程中，下列哪个阶段属于初步询价阶段？

A.证券发行公告发布

B.发行人确定发行价格

C.投资者询价

D.主承销商组织询价

2、主承销商在证券发行过程中承担哪些职责？

A.组织证券发行

B.协调发行人与投资者关系

C.制定发行价格

D.以上都是

3、证券发行过程中的发行失败，通常是指什么？

A.发行价格低于面值

B.发行时间延迟

C.证券未能售出

D.投资者未达到预期收益

4、下列关于证券发行定价方式的描述，正确的是：

A.按照市场价格定价

B.按照发行人净资产定价

C.按照面值定价

D.按照净资产收益率定价

5、以下哪项不是证券发行过程中的关键环节？

A.资产评估

B.证券发行

C.证券交易

D.证券登记

6、下列关于证券承销制度的描述，正确的是：

A.证券承销制度仅适用于上市公司

B.证券承销制度只针对债券发行

C.证券承销制度包括代销和包销两种方式

D.证券承销制度不涉及风险控制

7、以下关于证券发行与承销的说法中，正确的是：

A.证券发行是指将证券出售给投资者，承销是指投资者购买证券

B.证券发行和承销是证券市场的基础环节，对市场稳定具有重要意义

C.证券发行是指发行人将证券出售给承销商，承