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案防知识考核试题及详细答案

考试说明：本次考试为案件防范知识专项考核，试题贴合一线岗位实操场景，内容涵盖案防基础制度、日常操作风险、员工行为管理、隐患排查、应急处置等核心内容。考试时长60分钟，满分100分。

一、单项选择题（共15题，每题2分，共30分）

1、金融行业案件防控工作的核心目标是（）

A、完成上级检查任务B、防范化解各类风险，杜绝案件发生、保障资金和运营安全

C、规范员工日常行为D、完善内部规章制度

2、员工在日常工作中发现疑似违规操作、风险隐患时，正确的首要做法是（）

A、自行处理，无需上报B、立即向直属负责人或案防管理部门上报

C、隐瞒不报，避免追责D、私下告知同事即可

3、根据案防管理要求，员工不得利用职务之便私自为客户办理的业务是（）

A、合规存取款B、违规代办账户、保管客户凭证及密码

C、正规理财咨询D、合法转账业务

4、网点案防隐患常规排查的最低频次要求是（）

A、每周一次B、每月一次C、每季度一次D、半年一次

5、下列不属于员工异常行为、需重点关注排查的是（）

A、长期大额负债、频繁借贷B、工作态度懒散、频繁请假离岗

C、正常上下班、合规履职D、频繁参与高风险投资、网络赌博

6、办理客户账户开立、变更、注销业务时，核心风控要求是（）

A、简化流程、快速办理B、严格核实客户本人身份及资料真实性、完整性