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金融从业人员行为规范准则.docx

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    金融从业人员行为规范准则

    目录TOC\o1-4\z\u

    一、总则 2

    二、职业伦理与价值理念 4

    三、从业资格与岗位责任 7

    四、客户权益保护 10

    五、适当性管理 12

    六、信息披露与沟通 14

    七、个人信息与数据安全 19

    八、保密义务与信息隔离 21

    九、利益冲突管理 23

    十、廉洁从业与禁止行为 25

    十一、业务营销与宣传规范 28

    十二、产品销售与服务规范 31

    十三、资产管理与交易行为 33

    十四、风险管理与内部控制 36

    十五、投诉处理与纠纷化解 40

    十六、监督检查与责任追究 42

    十七

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