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2026年证券从业资格阶段试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

单项选择题

1.根据《证券法》，证券市场的基本功能不包括？

A.融资功能

B.投资功能

C.保值功能

D.流动性功能

2.证券公司申请设立境内分支机构，其最近1年各项风险控制指标持续符合标准，错误的是？

A.净资本不低于人民币2000万元

B.风险覆盖率不低于100%

C.资本杠杆率不低于8%

D.流动性风险监控指标符合监管要求

3.证券从业人员在执业过程中，不得从事的行为是？

A.买卖国债

B.接受客户委托进行证券交易

C.泄露客户信息

D.参加证券业务培训

4.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司变更注册资本，需经批准的机构是？

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.国务院证券监督管理机构

D.证券交易所

5.内幕信息的知情人不包括？

A.发行人的董事

B.持有公司5%以上股份的股东

C.证券公司的普通员工

D.监管机构的工作人员

6.证券公司开展经纪业务，必须履行的义务是？

A.保证客户投资收益

B.为客户提供融资服务

C.妥善保存客户资料，保存期限不少于10年

D.代客户决策买卖证券

7.证券公司合规总监的职责不包括？

A.组织制定合规管理制度

B.对董事、高级管理人员的合规性进行监督

C.