2024年金融机构案防知识试题收集.pdfVIP

银行业金融机构案件防控知识试题

目录

一、单项选择题

二、多选题

三、判断对错

四、填空题

五、简答题

一、单项选择题

1、案防制度制定和执行日勺第一负责人是（B）

A董事长B行长（或总经理）C监事长D合规总监

2、合规总监岗位变动要按照监管管辖事前向（D）汇报。

A股东大会B董事会C专门委员会D银监会或其派出机构

3、银行业金融机构应当及时整顿、汇总案防自我评估状况，形成《银行业金融机构案

防工作自我评估汇报》，并在每年（D）月底前报送银行业监督管理机构。

A1B2C3D4

4、银监会及其派出机构根据《银行业金融机构案防工作评估指标体系法（人机构）》

开展监管评价，按照不低于（B）日勺比例对银