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2026年证券从业《投资顾问业务拓展》模拟试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.在市场营销的4P理论中，代表“沟通与促销”的要素是（）。

A.产品

B.价格

C.渠道

D.促销

2.投资顾问业务拓展的第一步通常是（）。

A.制定营销计划

B.开发新客户

C.客户需求分析

D.维护客户关系

3.根据《证券投资顾问业务暂行办法》，投资顾问在向客户提供投资建议前，应当对客户进行（）。

A.风险评估

B.财产状况评估

C.投资经验评估

D.信用状况评估

4.下列哪项不属于证券投资顾问业务拓展中的“产品要素”？（）

A.投资顾问服务计划

B.基金产品

C.证券公司理财产品

D.促销活动方案

5.客户分类管理中，将客户分为个人客户和机构客户，主要是依据（）。

A.客户的资产规模

B.客户的风险承受能力

C.客户的性质

D.客户的年龄

6.下列关于证券投资顾问执业行为规范的描述中，错误的是（）。

A.投资顾问应当勤勉尽责，遵守职业道德

B.投资顾问可以为客户提供保证最低收益的承诺

C.投资顾问在提供投资建议时，应当说明观点的局限性

D.投资顾问应当使用专业术语，避免使用模糊不清的语言

7.以下哪种营销渠道属于传统线下渠道？（）

A.证券公司官网