2024年山东省市北区《证券从业之证券市场基本法律法规》考试附答案5.pdfVIP

2024年山东省市北区《证券从业之证券市场

基本法律法规》考试完整版附答案(考试直

接)

第I部分单选题(100题)

1.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系子公司风险管理

工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名子公司董事会聘任,

其解聘应征得()同意。

A：证券公司首席风险官

B：证券公司总经理

C:证券公司董事长

D：子公司董事长

答案：A

2.《期货交易管理条例》规定下列不属于期货交易所、非期货公司

结算会员有下列行％之一的责令改正给予警告没收违法所得的

行为是OO

A：不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

B：违反规定收取手续费的

C：不按照规定公布即时行情的或者发布价格预测信息的

D：涉及重大诉讼、冲裁

答案：D

3.证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员