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2026年证券从业证券发行与承销重点内容专项训练卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

1.根据《首次公开发行股票注册管理办法》，首次公开发行股票并在科创板上市的，发行人应当符合（）。

A.面向未特定公众公开发行

B.面向特定对象发行

C.具有持续经营能力

D.募集资金数额较大

2.首次公开发行股票并在主板上市的，发行人最近（）年净利润均为正且累计超过人民币5000万元。

A.1

B.2

C.3

D.4

3.证券发行注册制中，发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员应当在招股说明书和上市公告书上签字、盖章，确认招股说明书和上市公告书的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。这体现了注册制下（）的原则。

A.实质审核

B.公开原则

C.诚信原则

D.审慎原则

4.证券公司从事证券承销业务，应当建立健全（）制度，确保承销业务合规、稳健运行。

A.内部控制

B.岗位轮换

C.责任追究

D.风险控制

5.首次公开发行股票并在创业板上市的，发行人最近两年净利润均为正且累计不低于人民币1,000万元，或者最近一年净利润不低于人民币600万元且增长不低于30%，且符合（）条件。

A.市场规模

B.成长性

C.技术先进性

D.募集