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2026年合规风险分级管控与合规管理工具与方法培训试卷附答案.docx

2026年合规风险分级管控与合规管理工具与方法培训试卷附答案.docx

    2026年合规风险分级管控与合规管理工具与方法培训试卷附答案

    一、单项选择题（每题1.5分，共30分）

    1.根据ISO37301标准，合规管理体系的核心目标是什么？

    A.最大化企业利润

    B.消除所有经营风险

    C.通过领导力、承诺、政策和流程来管理合规风险

    D.确保企业在所有国家均不面临法律诉讼

    答案C

    2.在合规风险分级管控中，风险值R通常由风险发生的可能性L和后果严重程度S决定。常用的基本数学模型是：

    A.R

    B.R

    C.R

    D.R

    答案B

    3.下列哪项不属于合规管理“三道防线”模型中的第一道防线职责？

    A.制定业务操作流程

    B.识别本

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