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2026年证券投资顾问专业知识专项训练试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内。）

1.证券投资顾问业务的核心是（）。

A.证券交易执行

B.提供专业的投资建议

C.代理客户进行证券买卖

D.保管客户证券资产

2.下列关于证券投资顾问执业登记条件的表述，错误的是（）。

A.具有证券从业资格

B.具备高中毕业以上学历

C.通过证券投资顾问执业能力考试

D.具有良好的职业道德和合规记录

3.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问不得向客户提供（）。

A.证券投资分析

B.证券投资建议

C.客户资产配置方案

D.证券交易指令

4.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应首先了解客户的（）。

A.年龄和职业

B.投资经验和风险偏好

C.身份证号码和联系方式

D.居住地址和家庭情况

5.下列哪项不属于证券投资顾问执业禁止行为？（）

A.代理客户证券交易

B.依据